金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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